【繳交通知】第三版SOP資料、內控種子人員名單

各位長官、同仁好：
一、依106學年度第1次內部控制推動小組會議決議，本校內部控制制度之內控種子人員應由二級單位主管擔任，無二級主管之單位，則由該單位一級主管指派。
　　經確認各單位內控種子人員如下表：
 
編號 單位 職稱 上學期 編號 單位 職稱 上學期
1 秘書室 行政組 簡妃秀 36 資訊科技中心 系統開發組 陳信嘉
2 秘書室 公關組 趙哲聖 37 資訊科技中心 網路媒體組 陳冠英
3 教務處 註冊課務組 戴于婷 38 商學院 　 李素雲
4 教務處 教學資源中心 黃建宏 39 企業與創業管理學系 　 徐堯
5 學務處 生輔組 曾秋蓮 40 國際企業學系 　 謝雅惠
6 學務處 學生宿舍 曾秋蓮 41 財務金融學系 　 王睦舜
7 學務處 課外組 邱麗明 42 會計學系 　 賴淑妙
8 學務處 衛保組 吳文琪 43 行銷學系 　 蕭君華
9 學務處 校安中心 曾秋蓮 44 國際榮譽學士學位學程 　 曹彥君
10 學務處 諮商中心 林慧貞 45 資訊學院 　 耿鈺婷
11 學務處 資源教室 林慧貞 46 資訊管理學系 　 許榮隆
12 學務處 軍訓室 李汾陽 47 多媒體與商務行動學系 　 劉季綸
13 總務處 事務營繕組 吳文偉 48 資訊傳播學系 　 鮑惟豪
14 總務處 出納組 林月珠 49 數位空間與商品設計學士學位學程 　 簡榮志
15 總務處 環安中心 邱幼青 50 電影與創意媒體學系 　 張世儫
16 總務處 採購保管組 廖燦榮 51 觀光運輸學院 　 許舒涵
17 研究發展處 校務發展組 陳泰源 52 物流與航運管理學系 　 林成蔚
18 研究發展處 研究服務組 張嘉麟 53 空運管理學系 　 許悅玲
19 研究發展處 產學合作組 孫國勛 54 運輸科技與管理學系 　 洪境聰
20 會計室 　 楊子瑤 55 觀光與餐飲旅館學系 　 江明倫
21 人事室 　 李沛思 56 休閒事業管理學系 　 許家謙
22 稽核室 稽核組 劉彥志 57 人文社會學院 　 張又孋
23 國際及兩岸事務處 國際合作交流中心 王秋陽 58 法律學系 　 陳炳良
24 國際及兩岸事務處 境外生服務中心 楊茹茵 59 公共事務管理學系 　 衛民
25 國際及兩岸事務處 國際招生中心 趙世琦 60 應用英語學系 　 徐曉雯
26 國際及兩岸事務處 兩岸人才培育中心 陳偉杰 61 應用日語學系 　 洪昭鳳
27 進修及推廣教育處 進修教育中心 李愛花 62 應用華語學系 　 王蓓淳
28 進修及推廣教育處 推廣教育中心(學分班) 楊欣怡 63 健康照護管理學院 　 汪潔音
29 進修及推廣教育處 職能培育中心 張椅光 64 保健營養學系 　 林竫怡
30 進修及推廣教育處 推廣教育中心 巫沛淩 65 養生與健康行銷學系 　 方郁文
31 進修及推廣教育處 推廣教育中心(產學合作) 張淑媚 66 健康產業管理學系 　 范靜媛
32 進修及推廣教育處 華語中心 余伯泉 67 形象與健康管理學士學位學程 　 程仁華
33 進修及推廣教育處 創新育成中心 陳桓敦 68 通識教育中心 　 黃建宏
34 招生事務處 招生服務中心 顏嘉信 69 體育室 　 劉菊枝
35 資訊科技中心 圖書資源組 章瓊方 　 　 　 　
二、依據學校財團法人及所設私立學校內部控制制度實施辦法(第8條、第9條、第10條、第11條及第12條)，本校各單位最少應有下列作業程序
　　(SOP)，請各單位重新檢視現有作業程序，並於10月27日前將缺少之SOP製作出來。若有作業程序之歸屬不應由貴單位負責，請提出意見
　　反映，內控組將彙整意見後提送內部控制推動小組審議。相關行政單位所負責作業事項分類如下：
　　(一)人事室應就教職員工人事事項，訂定作業程序；其內容包括：
　　　　教職員工之招聘僱、報到、敘薪、待遇、福利、保險、退休、資遣及撫卹、職務輪調、出勤、差假、訓練、進修、研究、考核、獎懲
　　　　、薪資計算、支付與調薪等之政策及程序。
　　(二)會計室應就財務事項，訂定作業程序；其內容包括：
　　　　1. 融資循環：包括借款、還款、租賃等資金融通事項之授權、執行與記錄等之政策及程序。
　　　　策及程序。
　　　　2. 投資循環：包括投資有價證券（股票、基金、債券等金融商品）、附屬機構、衍生企業及其他投資決策之授權、執行與記錄等之政
　　　　3. 投資有價證券與其他投資之決策、買賣、保管及記錄。
　　　　4. 不動產之處分、設定負擔、購置或出租。動產之購置及附屬機構之設立、相關事業之辦理。
　　　　5. 募款、收受捐贈、借款之決策、執行及記錄。
　　　　6. 資本租賃之決策、執行及記錄。
　　　　7. 負債承諾與或有事項之管理及記錄。
　　　　8. 獎補助款之收支、管理、執行及記錄。
　　　　9. 代收款項與其他收支之審核、收支、管理及記錄。
　　　　10.預算與決算之編製及管理，財務與非財務資訊之揭露。
　　　　11.應就關係人交易，訂定管理規章及設計作業程序。
　　　　　 前項關係人交易，指學校法人或學校與下列自然人或法人間之買賣、租賃、資金借入行為：
　　　　　(1)董事、監察人或校長。
　　　　　(2)董事、監察人或校長之配偶。
　　　　　(3)董事、監察人或校長之二親等以內親屬。
　　　　　(4)由學校法人董事、監察人所擔任董事長之法人。
　　　　　(5)其董事、監察人與學校法人董事有二分之一以上相同之法人。
　　　　12.其他學校營運事項。
　　(三)教務處應就教學事項，訂定作業程序；其內容包括：
　　　　1. 入學至畢業循環：包括註冊、學籍及成績管理、獎懲(學務處)、獎助學金(學務處)、休退學、畢業等之政策及程序。
　　　　2. 教學作業循環：包括修業規定、排課、開課、選課、實習、學分抵免等之政策及程序。
　　　　3. 其他學校營運事項。
　　(四)學務處應就學生事務事項訂定作業程序，包括：
　　　　1. 學生輔導循環： 包括學生之課外活動、社團、賃居、生活、課業、升學、就業、三級輔導與申訴處理等之政策及程序及其他學校營
　　　　運事項。
　　　　2. 入學至畢業循環：包括獎懲及獎助學金之政策及程序。
　　(五)總務處應就總務事項，訂定作業程序；其內容包括：
　　　　1. 不動產、建築物及設備循環：包括不動產、建築物及設備之發包、營建管理、取得、財產登錄、盤點、使用維護與報廢處分等之政
　　　　策及程序。
　　　　2. 採購及付款循環：包括供應商管理、請購、招標、比議價、訂購、預支、交貨、驗收、付款與財產保管等之政策及程序。
　　　　3. 其他學校營運事項。
　　(六)研發處應就研究發展、產學合作、獎補助款之收支、管理、執行及記錄及其他學校營運事項訂定作業程序。
　　(七)圖書資訊處應就學校之資訊管理，訂定作業程序：包括資訊取得、資料輸入、資料存取、檔案管理、個人資料保護、資通安全、資安
　　　　檢查等之政策及程序及其他學校營運事項。
　　(八)招生事務處應就招生循環，訂定作業程序；包括招生策略、策略聯盟、入學管道分析、試務與宣導等之政策及程序及其他學校營運事
　       　項。
　　(九)秘書室應就印鑑使用之管理、其他學校營運事項訂定作業程序。
　　(十)國際及兩岸事務處應就國際交流及合作事項及其他學校營運事項，訂定作業程序。
　　(十一)進修及推廣教育處應就學校有關營運事項，訂定作業程序。
三、請業務承辦人新增、修正並檢視SOP中已所負責之作業活動是否涵蓋所有實際作業，並請各單位內控種子人員覆核，未來查核時若無SOP
　　或與SOP有不一致的單位承辦人、種子人員，將分別依單位績效考核辦法及本校相關獎勵懲處辦法處理，故請各單位務必重新檢視SOP。
　　*請於10月27日前完成繳交，寄至稽核室單位信箱。內控種子人員應妥善保存經手之SOP相關資料電子檔。

　　*相關資料請由下列網址下載：
  　　https://drive.google.com/file/d/0B8gxZYYDw75JWVF6RHlsZWVLeVk/view?usp=sharing

　　*請參照完成範例檔案命名
　　*繳交期限截止彙整後，稽核室將召開內部控制推動小組會議交由委員審議各單位之SOP。
     *若無法於期限內繳交請先行告知稽核室人員，分機4902、4520、4137