【繳交通知】第三版SOP資料、內控種子人員名單
資訊群組 :
unit
各位長官、同仁好:
一、依106學年度第1次內部控制推動小組會議決議,本校內部控制制度之內控種子人員應由二級單位主管擔任,無二級主管之單位,則由該單位一級主管指派。
經確認各單位內控種子人員如下表:
經確認各單位內控種子人員如下表:
編號 | 單位 | 職稱 | 上學期 | 編號 | 單位 | 職稱 | 上學期 |
1 | 秘書室 | 行政組 | 簡妃秀 | 36 | 資訊科技中心 | 系統開發組 | 陳信嘉 |
2 | 秘書室 | 公關組 | 趙哲聖 | 37 | 資訊科技中心 | 網路媒體組 | 陳冠英 |
3 | 教務處 | 註冊課務組 | 戴于婷 | 38 | 商學院 | 李素雲 | |
4 | 教務處 | 教學資源中心 | 黃建宏 | 39 | 企業與創業管理學系 | 徐堯 | |
5 | 學務處 | 生輔組 | 曾秋蓮 | 40 | 國際企業學系 | 謝雅惠 | |
6 | 學務處 | 學生宿舍 | 曾秋蓮 | 41 | 財務金融學系 | 王睦舜 | |
7 | 學務處 | 課外組 | 邱麗明 | 42 | 會計學系 | 賴淑妙 | |
8 | 學務處 | 衛保組 | 吳文琪 | 43 | 行銷學系 | 蕭君華 | |
9 | 學務處 | 校安中心 | 曾秋蓮 | 44 | 國際榮譽學士學位學程 | 曹彥君 | |
10 | 學務處 | 諮商中心 | 林慧貞 | 45 | 資訊學院 | 耿鈺婷 | |
11 | 學務處 | 資源教室 | 林慧貞 | 46 | 資訊管理學系 | 許榮隆 | |
12 | 學務處 | 軍訓室 | 李汾陽 | 47 | 多媒體與商務行動學系 | 劉季綸 | |
13 | 總務處 | 事務營繕組 | 吳文偉 | 48 | 資訊傳播學系 | 鮑惟豪 | |
14 | 總務處 | 出納組 | 林月珠 | 49 | 數位空間與商品設計學士學位學程 | 簡榮志 | |
15 | 總務處 | 環安中心 | 邱幼青 | 50 | 電影與創意媒體學系 | 張世儫 | |
16 | 總務處 | 採購保管組 | 廖燦榮 | 51 | 觀光運輸學院 | 許舒涵 | |
17 | 研究發展處 | 校務發展組 | 陳泰源 | 52 | 物流與航運管理學系 | 林成蔚 | |
18 | 研究發展處 | 研究服務組 | 張嘉麟 | 53 | 空運管理學系 | 許悅玲 | |
19 | 研究發展處 | 產學合作組 | 孫國勛 | 54 | 運輸科技與管理學系 | 洪境聰 | |
20 | 會計室 | 楊子瑤 | 55 | 觀光與餐飲旅館學系 | 江明倫 | ||
21 | 人事室 | 李沛思 | 56 | 休閒事業管理學系 | 許家謙 | ||
22 | 稽核室 | 稽核組 | 劉彥志 | 57 | 人文社會學院 | 張又孋 | |
23 | 國際及兩岸事務處 | 國際合作交流中心 | 王秋陽 | 58 | 法律學系 | 陳炳良 | |
24 | 國際及兩岸事務處 | 境外生服務中心 | 楊茹茵 | 59 | 公共事務管理學系 | 衛民 | |
25 | 國際及兩岸事務處 | 國際招生中心 | 趙世琦 | 60 | 應用英語學系 | 徐曉雯 | |
26 | 國際及兩岸事務處 | 兩岸人才培育中心 | 陳偉杰 | 61 | 應用日語學系 | 洪昭鳳 | |
27 | 進修及推廣教育處 | 進修教育中心 | 李愛花 | 62 | 應用華語學系 | 王蓓淳 | |
28 | 進修及推廣教育處 | 推廣教育中心(學分班) | 楊欣怡 | 63 | 健康照護管理學院 | 汪潔音 | |
29 | 進修及推廣教育處 | 職能培育中心 | 張椅光 | 64 | 保健營養學系 | 林竫怡 | |
30 | 進修及推廣教育處 | 推廣教育中心 | 巫沛淩 | 65 | 養生與健康行銷學系 | 方郁文 | |
31 | 進修及推廣教育處 | 推廣教育中心(產學合作) | 張淑媚 | 66 | 健康產業管理學系 | 范靜媛 | |
32 | 進修及推廣教育處 | 華語中心 | 余伯泉 | 67 | 形象與健康管理學士學位學程 | 程仁華 | |
33 | 進修及推廣教育處 | 創新育成中心 | 陳桓敦 | 68 | 通識教育中心 | 黃建宏 | |
34 | 招生事務處 | 招生服務中心 | 顏嘉信 | 69 | 體育室 | 劉菊枝 | |
35 | 資訊科技中心 | 圖書資源組 | 章瓊方 |
二、依據學校財團法人及所設私立學校內部控制制度實施辦法(第8條、第9條、第10條、第11條及第12條),本校各單位最少應有下列作業程序
(SOP),請各單位重新檢視現有作業程序,並於10月27日前將缺少之SOP製作出來。若有作業程序之歸屬不應由貴單位負責,請提出意見
反映,內控組將彙整意見後提送內部控制推動小組審議。相關行政單位所負責作業事項分類如下:
(一)人事室應就教職員工人事事項,訂定作業程序;其內容包括:
教職員工之招聘僱、報到、敘薪、待遇、福利、保險、退休、資遣及撫卹、職務輪調、出勤、差假、訓練、進修、研究、考核、獎懲
、薪資計算、支付與調薪等之政策及程序。
教職員工之招聘僱、報到、敘薪、待遇、福利、保險、退休、資遣及撫卹、職務輪調、出勤、差假、訓練、進修、研究、考核、獎懲
、薪資計算、支付與調薪等之政策及程序。
(二)會計室應就財務事項,訂定作業程序;其內容包括:
1. 融資循環:包括借款、還款、租賃等資金融通事項之授權、執行與記錄等之政策及程序。
策及程序。
1. 融資循環:包括借款、還款、租賃等資金融通事項之授權、執行與記錄等之政策及程序。
策及程序。
2. 投資循環:包括投資有價證券(股票、基金、債券等金融商品)、附屬機構、衍生企業及其他投資決策之授權、執行與記錄等之政
3. 投資有價證券與其他投資之決策、買賣、保管及記錄。
4. 不動產之處分、設定負擔、購置或出租。動產之購置及附屬機構之設立、相關事業之辦理。
5. 募款、收受捐贈、借款之決策、執行及記錄。
6. 資本租賃之決策、執行及記錄。
4. 不動產之處分、設定負擔、購置或出租。動產之購置及附屬機構之設立、相關事業之辦理。
5. 募款、收受捐贈、借款之決策、執行及記錄。
6. 資本租賃之決策、執行及記錄。
7. 負債承諾與或有事項之管理及記錄。
8. 獎補助款之收支、管理、執行及記錄。
9. 代收款項與其他收支之審核、收支、管理及記錄。
10.預算與決算之編製及管理,財務與非財務資訊之揭露。
11.應就關係人交易,訂定管理規章及設計作業程序。
前項關係人交易,指學校法人或學校與下列自然人或法人間之買賣、租賃、資金借入行為:
(1)董事、監察人或校長。
(2)董事、監察人或校長之配偶。
(3)董事、監察人或校長之二親等以內親屬。
(4)由學校法人董事、監察人所擔任董事長之法人。
(5)其董事、監察人與學校法人董事有二分之一以上相同之法人。
12.其他學校營運事項。
(三)教務處應就教學事項,訂定作業程序;其內容包括:
1. 入學至畢業循環:包括註冊、學籍及成績管理、獎懲(學務處)、獎助學金(學務處)、休退學、畢業等之政策及程序。
2. 教學作業循環:包括修業規定、排課、開課、選課、實習、學分抵免等之政策及程序。
3. 其他學校營運事項。
(四)學務處應就學生事務事項訂定作業程序,包括:
1. 學生輔導循環: 包括學生之課外活動、社團、賃居、生活、課業、升學、就業、三級輔導與申訴處理等之政策及程序及其他學校營
運事項。
10.預算與決算之編製及管理,財務與非財務資訊之揭露。
11.應就關係人交易,訂定管理規章及設計作業程序。
前項關係人交易,指學校法人或學校與下列自然人或法人間之買賣、租賃、資金借入行為:
(1)董事、監察人或校長。
(2)董事、監察人或校長之配偶。
(3)董事、監察人或校長之二親等以內親屬。
(4)由學校法人董事、監察人所擔任董事長之法人。
(5)其董事、監察人與學校法人董事有二分之一以上相同之法人。
12.其他學校營運事項。
(三)教務處應就教學事項,訂定作業程序;其內容包括:
1. 入學至畢業循環:包括註冊、學籍及成績管理、獎懲(學務處)、獎助學金(學務處)、休退學、畢業等之政策及程序。
2. 教學作業循環:包括修業規定、排課、開課、選課、實習、學分抵免等之政策及程序。
3. 其他學校營運事項。
(四)學務處應就學生事務事項訂定作業程序,包括:
1. 學生輔導循環: 包括學生之課外活動、社團、賃居、生活、課業、升學、就業、三級輔導與申訴處理等之政策及程序及其他學校營
運事項。
2. 入學至畢業循環:包括獎懲及獎助學金之政策及程序。
(五)總務處應就總務事項,訂定作業程序;其內容包括:
1. 不動產、建築物及設備循環:包括不動產、建築物及設備之發包、營建管理、取得、財產登錄、盤點、使用維護與報廢處分等之政
策及程序。
1. 不動產、建築物及設備循環:包括不動產、建築物及設備之發包、營建管理、取得、財產登錄、盤點、使用維護與報廢處分等之政
策及程序。
2. 採購及付款循環:包括供應商管理、請購、招標、比議價、訂購、預支、交貨、驗收、付款與財產保管等之政策及程序。
3. 其他學校營運事項。
(六)研發處應就研究發展、產學合作、獎補助款之收支、管理、執行及記錄及其他學校營運事項訂定作業程序。
(七)圖書資訊處應就學校之資訊管理,訂定作業程序:包括資訊取得、資料輸入、資料存取、檔案管理、個人資料保護、資通安全、資安
檢查等之政策及程序及其他學校營運事項。
(六)研發處應就研究發展、產學合作、獎補助款之收支、管理、執行及記錄及其他學校營運事項訂定作業程序。
(七)圖書資訊處應就學校之資訊管理,訂定作業程序:包括資訊取得、資料輸入、資料存取、檔案管理、個人資料保護、資通安全、資安
檢查等之政策及程序及其他學校營運事項。
(八)招生事務處應就招生循環,訂定作業程序;包括招生策略、策略聯盟、入學管道分析、試務與宣導等之政策及程序及其他學校營運事
項。
項。
(九)秘書室應就印鑑使用之管理、其他學校營運事項訂定作業程序。
(十)國際及兩岸事務處應就國際交流及合作事項及其他學校營運事項,訂定作業程序。
(十一)進修及推廣教育處應就學校有關營運事項,訂定作業程序。
(十一)進修及推廣教育處應就學校有關營運事項,訂定作業程序。
三、請業務承辦人新增、修正並檢視SOP中已所負責之作業活動是否涵蓋所有實際作業,並請各單位內控種子人員覆核,未來查核時若無SOP
或與SOP有不一致的單位承辦人、種子人員,將分別依單位績效考核辦法及本校相關獎勵懲處辦法處理,故請各單位務必重新檢視SOP。
*請於10月27日前完成繳交,寄至稽核室單位信箱。內控種子人員應妥善保存經手之SOP相關資料電子檔。
*相關資料請由下列網址下載:
https://drive.google.com/file/d/0B8gxZYYDw75JWVF6RHlsZWVLeVk/view?usp=sharing
*請參照完成範例檔案命名
*繳交期限截止彙整後,稽核室將召開內部控制推動小組會議交由委員審議各單位之SOP。
*若無法於期限內繳交請先行告知稽核室人員,分機4902、4520、4137